华西证券因人事任免程序不合规，本月又添一票。月初，该券商刚刚因投行业务内控独立性不足被证监会处罚。
9月12日，四川证监局对华西证券采取行政监管措施，责令改正，原因是其备案材料中关于人事任免程序的规定不符合相关监管要求。

罚单显示，经查，华西证券备案材料中关于人事任免程序的规定不符合相关监管规定，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》)第十一条第三款的规定。根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，我局决定采取行政监督管理措施，责令你公司改正。
据编辑查询，《合规管理办法》第十一条明确规定，合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。证券基金经营机构章程应当规定合规负责人的职责、任免条件和程序。
四川证监局要求华西证券对上述问题进行整改，切实加强内部管理，及时履行报告义务，并在收到本决定之日起20日内就上述事项的落实情况提交书面报告。
本月早些时候，华西证券因投资银行业务内部控制缺乏独立性而受到中国证监会的处罚。
证监会9月6日发文显示，华西证券内控独立性不足。负责质量控制部门的高级管理人员作为IPO项目的保荐代表人，参与质量控制审批。一些关于内部控制的意见，没有得到核心的答复、执行或修改并对外提交。质量控制现场检查力度不够，部分投行项目未严格履行合规审查。证监会已采取监管措施，责令其改正。
近期，多家券商因内控问题被监管“点名”。7月，郭蓉证券、申万宏源证券吉林分公司因内控合规管理制度不完善等问题被监管警示；8月初，光大证券广东分公司及其营业部和多名相关员工被广东证监局处以6张罚单的处罚。违规行为涉及协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利、向客户提供科技创新板试题答案、索要客户证券账户密码等。
今年5月，监管层向各券商、各地证监局、中国证券业协会下发的《关于发布证券研究报告双随机现场检查的通报》明确指出，部分公司内控制度不够有效；通知强调，要加强研究报告制作、审核、发布全过程的内部控制，努力提高专业素质和合规水平。"